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  1. 国企改革分为国家所有权政策、国有资产管理体制、企业治理结构、企业运行机制四个层次。其中,企业运行机制是直接体现国有企业运作与效益的层次。本书主要阐述铁路企业运行机制问题,对铁路工程、装备、路网、运营、资本等5大领域的企业运行机制进行了初步思考,并针对上述五大领域的铁路国有企业提出了具体的企业运行策略。本书适合运输政策、经济管理、交通运输规划与管理等领域相关研究机构的科研人员阅读,也可供相关业界与政...查看更多
  2. 总 序 
    我国铁路改革始于20世纪70年代末。在过去的40多年里,铁路的数次改革均因铁路自身的发展不足或改革的复杂性而搁置,铁路改革已大大滞后于国家的整体改革和其他行业改革,因而铁路常被称为“计划经济最后的堡垒”。2013年3月,国家铁路局和中国铁路总公司[ 2019年6月18日,中国铁路总公司正式改制挂牌成立中国国家铁路集团有限公司。](以下简称铁总)分别成立,我国铁路实现了政企分开,铁路管理体制改革再一次成为行业研究的热点。
    以中国共产党第十八届中央委员会第三次全体会议(简称中共十八届三中全会)为标志,全面深化铁路改革已经站在新的历史起点上。在新的时代背景下,全面深化铁路改革,必须充分考虑当前我国的国情、路情及铁路行业发展中新的关键问题,并探索解决这些关键问题的方法。经过较长时间的调研与思考,作者认为当前深化铁路改革必须解决如下12个关键问题。
    第一,铁路国家所有权政策问题。国家所有权政策是指有关国家出资和资本运作的公共政策,是国家作为国有资产所有者要实现的总体目标,以及国有企业为实现这些总体目标而制定的实施战略。目前,如何处理国家与铁路之间的关系,如何明确国有经济在铁路行业的功能定位与布局,以及国有经济如何在铁路领域发挥作用,是全面深化铁路改革在理论层面的首要关键问题。
    第二,铁路网运关系问题。铁路网运合一、高度融合的经营管理体制,是阻碍社会资本投资铁路的“玻璃门”,也是铁路混合所有制难以推进、公益性补偿机制难以形成制度性安排的根源,因而是深化铁路改革难以逾越的体制性障碍。如何优化铁路网运关系,是全面深化铁路改革在实践层面的首要关键问题。
    第三,铁路现代企业制度问题。中共十八届三中全会明确提出,必须适应市场化、国际化的新形势,进一步深化国有企业改革,推动国有企业完善现代企业制度。我国铁路除了工程、装备领域企业之外,铁总及所属18个铁路局[ 2017年7月“铁路改革研究丛书”第一批两本书出版时,18个铁路局尚未改制为集团有限公司,为保持丛书总序主要观点一致,此次修订仍然保留了原文的表述方式(类似情况在丛书总序中还有数处)。]、3个专业运输公司绝大多数均尚未建立起完善且规范的现代企业制度,公司制、股份制在运输主业企业中还不够普及。
    第四,铁路混合所有制问题。发展铁路混合所有制不仅可以提高铁路国有企业的控制力和影响力,还能够提升铁路企业的竞争力。当前[ 此处是指2017年7月“铁路改革研究丛书”第一批两本书出版的时间。截至本丛书总序此次修订时,铁路混合所有制已经取得了积极进展,但是铁路国有资本总体影响力与控制力仍然较弱。]我国铁路运输主业仅有3家企业(分别依托3个上市公司作为平台)具有混合所有制的特点,铁总及其所属企业国有资本均保持较高比例甚至达到100%,铁路国有资本总体影响力与控制力极弱。
    第五,铁路投融资体制问题。“铁路投资再靠国家单打独斗和行政方式推进走不动了,非改不可。投融资体制改革是铁路改革的关键,要依法探索如何吸引社会资本参与。”[ 2014年8月22日,国务院总理李克强到中国铁路总公司考察时做出上述指示。]虽然目前从国家、各部委到地方都出台了一系列鼓励社会资本投资铁路的政策,但是效果远不及预期,铁路基建资金来源仍然比较单一,阻碍社会资本进入铁路领域的“玻璃门”依然存在。
    第六,铁路债务处置问题。铁总在政企分开后承接了原铁道部的资产与债务,这些巨额债务长期阻碍着铁路的改革与发展。2016年,铁总负债已达4.72万亿元(较上年增长15%),当年还本付息就达到6203亿元(较上年增长83%);随着《中长期铁路网规划(2016—2030)》(发改基础〔2016〕1536号)的不断推进,如果铁路投融资体制改革不能取得实质性突破,铁路债务总体规模将加速扩大,铁路债务风险将逐步累积。
    第七,铁路运输定价机制问题。目前,铁路运输定价、调价机制还比较僵化,适应市场的能力还比较欠缺,诸多问题导致铁路具有明显技术优势的中长途以及大宗货物运输需求逐渐向公路运输转移。建立科学合理、随着市场动态调整的铁路运价机制,对促进交通运输供给侧结构性改革、促进各种运输方式合理分工具有重要意义。
    第八,铁路公益性补偿问题。我国修建了一定数量的公益性铁路,国家铁路企业承担着大量的公益性运输。当前铁路公益性补偿机制存在制度设计缺失、补偿对象不明确、补偿方式不完善、补偿效果不明显、监督机制缺乏等诸多问题。公益性补偿机制设计应从公益性补偿原理、补偿主体和对象、补偿标准、保障机制等方面入手,形成一个系统的制度性政策。
    第九,铁路企业运行机制问题。目前,国家铁路企业运行机制仍受制于铁总、铁路局两级法人管理体制,在前述问题得到有效解决之前,铁路企业运行的有效性和市场化不足。而且,铁总和各铁路局目前均为全民所有制企业,实行总经理(局长)负责制,缺少现代企业制度下分工明确、有效制衡的企业治理结构,决策与执行的科学性有待进一步提高。
    第十,铁路监管体制问题。铁路行业已于2013年3月实现了政企分开,但目前在市场准入、运输安全、服务质量、出资人制度、国有资产保值/增值等方面的监管还比较薄弱,存在监管能力不足、监管职能分散等问题,适应政企分开新形势的铁路监管体制尚未形成。
    第十一,铁路改革保障机制问题。全面深化铁路改革涉及经济社会各方面的利益,仅依靠行政命令等形式推进并不可取。只有在顶层设计、法律法规、技术支撑、人力资源以及社会舆论等保障层面形成合力,完善铁路改革工作保障机制,才能推进各阶段工作的有序进行。目前,铁路改革的组织领导保障、法律法规保障、技术支撑保障、人力资源保障、社会舆论环境等方面没有形成合力,个别方面还十分薄弱。
    第十二,铁路改革目标路径问题。中共十八届三中全会以来,电力、通信、油气等关键领域改革已取得重大突破,但关于铁路改革的顶层设计尚未形成或公布。个别非官方的改革方案对我国国情与铁路的实际情况缺乏全面考虑,并对广大铁路干部职工造成了较大困扰。“十三五”是全面深化铁路改革的关键时期,当前亟须结合我国铁路实际研讨并确定铁路改革的目标与路径。
    基于上述对铁路改革发展12个关键问题的认识,作者经过广泛调研并根据党和国家有关政策,初步形成了一系列研究成果,定名为“铁路改革研究丛书”,主要包括12本专题和3本总论。
    (1)《铁路国家所有权政策研究》:铁路国家所有权政策问题是全面深化铁路改革在理论层面的首要关键问题。本书归纳了国外典型行业的国家所有权政策的实践经验及启示,论述了我国深化国有企业改革过程中在国家所有权政策方面的探索,首先阐述了铁路国家所有权政策的基本概念、主要特征和内容,然后阐述了铁路的国家所有权总体政策,并分别阐述了铁路工程、装备、路网、运营、资本等领域的国家所有权具体政策。
    (2)《铁路网运关系调整研究》:铁路网运关系调整是全面深化铁路改革在实践层面的首要关键问题。本书全面回顾了国内外网络型自然垄断企业改革的成功经验(特别是与铁路系统相似度极高的通信、电力等行业的改革经验),提出了“路网宜统、运营宜分、统分结合、网运分离”的网运关系调整方案,并建议网运关系调整应坚持以“顶层设计+自下而上”的路径进行。
    (3)《铁路现代企业制度研究》:在现代企业制度基本理论的基础上,结合国外铁路现代企业制度建设的相关经验和国内相关行业的各项实践及其启示,立足于我国铁路建立现代企业制度的现状,通过理论研究与实践分析相结合的方法,提出我国铁路现代企业制度建设的总体思路和实施路径,包括铁总改制阶段、网运关系调整阶段的现代企业制度建设以及现代企业制度的进一步完善等实施路径。
    (4)《铁路混合所有制研究》:我国国家铁路企业所有制形式较为单一,亟须通过混合所有制改革扩大国有资本控制力,扩大社会资本投资铁路的比例,但是网运合一、高度融合的体制是阻碍铁路混合所有制改革的“玻璃门”。前期铁路网运关系的调整与现代企业制度的建立为铁路混合所有制改革创造了有利条件。在归纳分析混合所有制政策演进以及企业实践的基础上,阐述了我国铁路混合所有制改革的总体思路、实施路径、配套措施与保障机制。
    (5)《铁路投融资体制研究》:以铁路投融资体制及其改革为研究对象,探讨全面深化铁路投融资体制改革的对策与措施。在分析我国铁路投融资体制改革背景与目标的基础上,借鉴了其他行业投融资改革实践经验,认为铁路产业特点与网运合一体制是阻碍社会资本投资铁路的主要原因。本书研究了投资决策过程、投资责任承担和资金筹集方式等一系列铁路投融资制度,并从投融资体制改革的系统性原则、铁路网运关系调整(基于统分结合的网运分离)、铁路现代企业制度的建立、铁路混合所有制的建立等方面提出了深化铁路投融资体制改革的对策与措施。
    (6)《铁路债务处置研究》:在分析国内外相关企业债务处置方式的基础上,根据中共十八大以来党和国家国有企业改革的有关政策,提出应兼顾国家、企业利益,采用“债务减免”“债转资本金”“债转股”“产权(股权)流转”等措施合理处置铁路巨额债务,并结合我国国情、路情以及相关政策,通过理论研究和实践分析,提出了我国铁路债务处置的思路与实施条件。
    (7)《铁路运输定价机制研究》:在铁路运价原理的基础上阐述价值规律、市场、政府在铁路运价形成过程中的作用,阐述了成本定价、竞争定价、需求定价3种方式及其适用范围,研究提出了针对具有公益性特征的路网公司采用成本导向定价,具有商业性特征的运营公司采用竞争导向定价的运价改革思路。
    (8)《铁路公益性补偿机制研究》:分析了当前我国铁路公益性面临补贴对象不明确、补贴标准不透明、制度性安排欠缺等问题,认为公益性补偿机制设计应从公益性补偿原理、补偿主体和对象、补偿标准、保障机制等方面形成一个系统的制度性政策,并从上述多个层面探讨了我国铁路公益性补偿机制建立的思路和措施。
    (9)《铁路企业运行机制研究》:国家铁路企业运行机制仍受制于铁总、铁路局两级法人管理体制,企业内部缺乏分工明确、有效制衡的企业治理结构。在归纳分析国外铁路企业与我国典型网络型自然垄断企业运行机制的基础上,提出了以下建议:通过网运关系调整使铁总“瘦身”成为路网公司;通过运营业务公司化,充分发挥运输市场竞争主体、网运关系调整推动力量和资本市场融资平台三大职能;通过进一步规范公司治理和加大改革力度做强、做优铁路工程与装备行业;从日益壮大的国有资本与国有经济中获得资金或资本,建立铁路国有资本投资运营公司,以铁路国资改革促进铁路国企改革。
    (10)《铁路监管体制研究》:通过分析我国铁路监管体制现状及存在的问题,结合政府监管基础理论及国内外相关行业监管体制演变历程与经验,提出我国铁路行业监管体制改革的总体目标、原则及基本思路,并根据监管体制设置的一般模式,对我国铁路监管机构设置、职能配置及保障机制等关键问题进行了深入分析,以期为我国铁路改革提供一定的参考。
    (11)《铁路改革保障机制研究》:在分析我国铁路改革的背景及目标的基础上,从铁路改革的顶层设计、法律保障、政策保障、人才保障和其他保障等方面,分别阐述其现状及存在的问题,并借鉴其他行业改革保障机制实践经验,结合国外铁路改革保障机制的实践与启示,通过理论研究和分析,提出了完善我国铁路改革保障机制的建议,以保证我国铁路改革相关工作有序推进和持续进行。
    (12)《铁路改革目标与路径研究》:根据党和国家关于国企改革的一系列政策,首先提出了铁路改革的基本原则(根本性原则、系统性原则、差异性原则、渐进性原则、持续性原则),然后提出了我国铁路改革的目标和“六步走”的全面深化铁路改革路径,并对“区域分割”“网运分离”“综合改革”3个方案进行了比选,最后从顶层设计、法律保障、人才支撑等方面论述了铁路改革目标路径的保障机制。
    在12个专题的基础上,作者考虑到部分读者的时间和精力有限,将全面深化铁路改革的主要观点和建议进行了归纳和提炼,撰写了3本总论性质的读本:《全面深化铁路改革研究:总论》《全面深化铁路改革研究:N问N答》《全面深化铁路改革研究:总体构想与实施路线》。其中,《全面深化铁路改革:N问N答》一书采用一问一答的形式,对铁路改革中的一些典型问题进行了阐述和分析,方便读者阅读。
    本丛书的主要观点和建议,均为作者根据党和国家有关政策并结合铁路实际展开独立研究而形成的个人观点,不代表任何机构或任何单位的意见。
    感谢西南交通大学交通运输与物流学院为丛书研究提供的良好学术环境。丛书的部分研究成果获得西南交通大学“中央高校基本科研业务费科技创新项目”(26816WCX01)的资助。本丛书中《铁路投融资体制研究》《铁路债务处置研究》两本书由西南交通大学中国高铁发展战略研究中心资助出版(2017年),《铁路国家所有权政策研究》(2682018WHQ01)(2018年)、《铁路现代企业制度研究》(2682018WHQ10)(2019年)两本书由西南交通大学“中央高校基本科研业务费文科科研项目”后期资助项目资助出版。感谢中国发展出版社宋小凤女士、西南交通大学出版社诸位编辑在本丛书出版过程中给予的大力支持和付出的辛勤劳动。
    本丛书以铁路运输领域理论工作者、政策研究人员、政府部门和铁路运输企业相关人士为主要读者对象,旨在为我国全面深化铁路改革提供参考,同时也可供其他感兴趣的广大读者参阅。
    总体来说,本丛书涉及面广,政策性极强,实践价值高,写作难度很大。但是,考虑到当前铁路改革发展形势,迫切需要出版全面深化铁路改革系列丛书以表达作者的想法与建议。限于作者知识结构水平以及我国铁路改革本身的复杂性,本丛书难免有尚待探讨与诸多不足之处,恳请各位同行专家、学者批评指正(意见或建议请通过微信/QQ:54267550发送给作者),以便再版时修正。


    左大杰   
    西南交通大学   
    2019年3月1日
    前 言 
    长期以来,我国铁路运输业的自然垄断性与市场经营性互相交织,阻碍了以市场为导向的铁路改革进程,经营管理水平有待提高、中长期债务难以处理、公益性补偿不到位、现代企业制度不完善、社会资本难以进入等诸多问题存在于我国铁路的综合管理、企业经营、投资建设和计划规划等各个层面,铁路系统内部深层次问题较为突出,发展形势总体上比较严峻。现行的铁路经营管理体制不仅难以满足市场经济条件下铁路行业的发展需求,而且在一定程度上成为铁路进一步发展的体制性障碍,全面深化铁路改革刻不容缓。
    全面深化铁路改革应当是一个有层次、有逻辑的系统演变过程。结合我国国有企业改革几十年不懈探索的宝贵经验,我们认为,全面深化铁路改革具有四个层次:国家所有权政策层次、国有资产管理体制层次、企业治理结构层次、企业运行机制层次。其中,国家所有权政策是国有企业发展和管控的根源,国有资产管理体制是实现国家所有权政策的有效途径,企业治理结构是企业运作的骨架,企业运行机制是直接实现国有企业效益的层次。
    本书主要阐述铁路企业运行机制问题。尽管本书涉及的内容最贴近铁路行业各企业的实际运行,也是广大铁路干部职工最为关心的问题,但是企业经营策略能否改善经营状况,不是企业经营策略单一因素作用的结果。只有在解决了国家所有权政策层次、国有资产管理体制层次、企业治理结构层次等问题之后,各类经营策略才能最大限度地发挥作用。也就是说,作为与企业效益直接相关的企业运行机制,其高效运作需要国家所有权政策的引导以及“资产管理”和“治理结构”的支撑。正因为如此,我们将本书放在“铁路改革研究丛书”中比较靠后的位置。
    首先,本书从理论上阐述了现代企业运行机制的基础内容,主要包括企业决策机制、企业激励机制、企业约束机制,以及企业人事、劳动、分配等制度。尽管企业法人治理结构应当属于国有企业改革四个层次中企业治理结构层次,但由于其同企业运行机制具有紧密的联系,本书中也有涉及,以便对企业运行机制有更为完整的阐述。其次,本书列举通信、航空、电力三大领域的优秀国有企业或改革典型企业,探讨其在企业运营策略和模式方面的可鉴之处,为铁路领域企业的运行机制寻求启发。最后,本书从铁路路网、运营、工程、装备、资本五大领域着手,针对不同领域企业的特点和当前发展状况,分别对其运行机制进行阐述,并提出建议。
    西南交通大学左大杰副教授负责拟定本书的基本框架、总体思路与主要观点,并承担第1章、第3~7章、第9章的撰写;西南交通大学硕士研究生王孟云、黄蓉分别承担第2章、第8章的撰写。全书由左大杰负责统稿。
    本书中参阅了大量国内外著作、学术论文和相关文献等资料(由于涉及文献较多,难免出现挂一漏万的情况),在此谨向这些作者表示由衷的谢意!
    由于我国铁路各领域企业正在快速发展中,作者水平和能力所限,本书中难免会存在不足之处,欢迎批评指正。


    左大杰   
    2018年11月2日
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  1. 第1章  绪  论 001
    1.1  研究背景与研究意义 001
    1.1.1  国有企业改革的4个阶段 001
    1.1.2  国有企业改革的4个层次 006
    1.1.3  全面深化铁路改革的逻辑 009
    1.2  研究内容与研究路线 012
    1.2.1  研究内容 012
    1.2.2  技术路线 013
    1.3  本章小结 014
    第2章  现代企业运行机制的基础理论 016
    2.1  企业法人治理结构 016
    2.1.1  股东大会 017
    2.1.2  董事会 017
    2.1.3  监事会 023
    2.1.4  经理层 025
    2.2  企业决策机制 025
    2.2.1  树立正确的企业决策理念 025
    2.2.2  强化决策的制衡机制 026
    2.2.3  建立科学合理的决策组织体系 027
    2.2.4  制定企业决策的相关制度 028
    2.2.5  加强企业决策的基础建设 029
    2.3  企业激励机制 029
    2.4  企业约束机制 031
    2.5  企业人事、劳动、分配等制度 033
    2.6  本章小结 036
    第3章  我国国有企业运行机制实践与启示 038
    3.1  通信领域 038
    3.1.1  行业发展概况 038
    3.1.2  典型企业:中国铁塔 040
    3.1.3  典型企业:中国联通 046
    3.2  航空运输领域 056
    3.2.1  行业发展概况 056
    3.2.2  典型企业:东方航空物流有限公司 057
    3.3  电力领域 062
    3.3.1  行业发展概况 062
    3.3.2  典型企业:国家电网 065
    3.4  我国国有企业运行机制的启示 070
    3.5  本章小结 073
    第4章  铁路路网领域的企业运行机制 075
    4.1  瘦身健体:从铁总到路网公司 075
    4.1.1  瘦体健身的基本设想 076
    4.1.2  瘦体健身的必要性分析 078
    4.1.3  瘦体健身的路径分析 084
    4.1.4  非运输类企业的资源整合 089
    4.2  职能规划:路网公司的职能 093
    4.2.1  国家铁路基础设施的建设维护者 093
    4.2.2  国家铁路基础服务的提供者 095
    4.2.3  与其他各产业融合发展的主导者 098
    4.3  组织构想:路网企业形式 100
    4.3.1  国有独资与混合所有制的取舍 100
    4.3.2  企业治理结构 103
    4.3.3  企业组织结构 105
    4.3.4  出资人代表制度 110
    4.4  本章小结 113
    第5章  铁路运营领域的企业运行机制 115
    5.1  抽丝涅:从附属走向主体 115
    5.2  运作构想:铁路运营企业市场化运行 121
    5.2.1  运营公司的职能 121
    5.2.2  运营公司的产品策略 122
    5.2.3  运营公司的价格策略 132
    5.3  业务潜力:运营企业的多元化经营 135
    5.3.1  12306及旅行服务 135
    5.3.2  房地产业务 137
    5.3.3  旅游业务 138
    5.3.4  百货业务 139
    5.4  本章小结 140
    第6章  铁路工程领域的企业运行机制 142
    6.1  砥砺前行:铁路工程企业运行机制的发展 142
    6.1.1  铁道部管理时期 143
    6.1.2  国资委管理时期 143
    6.1.3  股份制改革后 144
    6.2  整体提升:铁路工程企业运行机制的优化 145
    6.2.1  决策机制优化 145
    6.2.2  动力机制优化 149
    6.2.3  约束机制优化 153
    6.3  战略基础:铁路工程企业产品策略 156
    6.3.1  基础设施建设业务 158
    6.3.2  勘察设计与咨询服务 161
    6.3.3  工程设备及零部件制造业务 161
    6.3.4  房地产开发业务 168
    6.4  本章小结 169
    第7章  铁路装备领域的企业运行机制 171
    7.1  蓬勃发展:铁路装备企业的良好形势 171
    7.1.1  重点企业发展概况 171
    7.1.2  时代机遇:中国高铁“走出去” 176
    7.2  发展阻力:内忧与外困 178
    7.2.1  日益严峻的国际竞争 178
    7.2.2 “合而不融”的内部难题 179
    7.3  精益求精:打造国际优质品牌 182
    7.3.1  企业关系 182
    7.3.2  产品策略 186
    7.4  本章小结 191
    第8章  铁路资本领域的企业运行机制 193
    8.1  应运而生:中铁国投的成立(或组建) 193
    8.1.1  国有资本投资运营公司加速“上岗” 193
    8.1.2  中铁国投破壳而出 197
    8.1.3  中铁国投成立时机问题分析 201
    8.2  助力实业:中铁国投对其他领域的投资 208
    8.2.1  中铁国投的双重使命 208
    8.2.2  中铁国投对相关领域的投资 209
    8.2.3  铁路国有资本在各领域之间的流动 215
    8.3  规范治理:中铁国投良好运行的保障机制 219
    8.3.1  建立现代企业法人治理结构 219
    8.3.2  建立长效发展机制 221
    8.4  本章小结 226
    第9章  结论与展望 228
    9.1  主要研究内容 228
    9.2  主要研究结论 229
    9.3  研究展望 231
    参考文献 232
    后  记 235
    ...查看更多
  2. 左大杰,博士,副教授,毕业于西南交通大学交通运输规划与管理专业,研究方向为交通运输系统工程、运输政策,主持国家社会科学基金一般项目1项。发表与选题有关的论文10余篇,报刊文章5篇

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